Những vấn đề lý luận và thực tiễn về quyết<br />
định hình phạt trong trường hợp chuẩn bị<br />
phạm tội, phạm tội chưa đạt theo luật hình sự<br />
Việt Nam<br />
Bùi Thị Chinh Phương<br />
Khoa Luật<br />
Luận văn Thạc sĩ ngành: Luật hình sự; Mã số: 60 38 40<br />
Người hướng dẫn: GS.TSKH Lê Văn Cảm<br />
Năm bảo vệ: 2011<br />
Abstract: Trình bày những vấn đề chung về Quyết định hình phạt (QĐHP) trong<br />
trường hợp chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa đạt theo luật hình sự Việt Nam như: khái<br />
niệm, các căn cứ và ý nghĩa của việc quyết định hình phạt, khái quát sự hình thành và<br />
phát triển của pháp luật hình sự nước ta từ trước khi pháp điển hóa Bộ luật hình sự<br />
(BLHS) Việt Nam năm 1985 và BLHS Việt Nam năm 1999 về QĐHP trong trường<br />
hợp chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa đạt. Nghiên cứu nội dung cơ bản của các quy<br />
phạm, thực tiễn áp dụng của chế định QĐHP trong trường hợp chuẩn bị phạm tội,<br />
phạm tội chưa đạt theo luật hình sự Việt Nam năm 1999 thông qua phân tích một số<br />
vụ án cụ thể. Nghiên cứu đánh giá, phân tích những điểm tồn tại của chế định QĐHP<br />
trong trường hợp chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa đạt và đề xuất kiến giải hoàn thiện<br />
để nâng cao hiệu qủa áp dụng các quy phạm về chế định này trong luật hình sự Việt<br />
Nam, phù hợp với yêu cầu cải cách tư pháp từ nay cho đến năm 2020.<br />
Keywords: Pháp luật Việt Nam; Luật hình sự; Phạm tội<br />
Content<br />
MỞ ĐẦU<br />
1. Tính cấp thiết của đề tài<br />
Thực tiễn đấu tranh phòng, chống tội phạm trong những năm gần đây thấy rằng tình hình tội<br />
phạm diễn biến hết sức phức tạp, tinh vi, với nhiều khâu, nhiều thủ đoạn và nhiều giai đoạn khác<br />
nhau. Luật hình sự đi vào đời sống xã hội có vai trò ý nghĩa quan trọng trong cuộc đấu tranh<br />
phòng, chống tội phạm. Một trong những vấn đề quan trọng của luật hình sự là việc quyết định<br />
hình phạt (QĐHP) của Tòa án đối với các trường hợp phạm tội nói chung, trong trường hợp<br />
chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa đạt nói riêng có ý nghĩa chính trị xã hội và pháp lý. Bởi lẽ, hoạt<br />
động thường xuyên của Tòa án là việc QĐHP, do vậy, việc đưa ra các bản án chính xác, công<br />
bằng và đúng pháp luật không chỉ đảm bảo tính nghiêm minh của pháp luật mà còn có tác dụng<br />
cho người dân tin tưởng vào chính sách pháp luật của Nhà nước.<br />
Thực tiễn xét xử trong các năm gần đây có nhiều bản án, QĐHP trong trường hợp chuẩn<br />
bị phạm tội, phạm tội chưa đạt còn có những điểm chưa thống nhất, gây nên nhiều bức xúc<br />
trong dư luận xã hội và quần chúng nhân dân.<br />
<br />
Hiện nay, các quy định của Pháp luật hình sự của Nhà nước ta đang trong giai đoạn hoàn<br />
thiện, trong chừng mực nhất định quy định đó còn chưa rõ ràng, việc QĐHP cho các trường<br />
hợp chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa đạt còn mang tính khái quát cao, chưa chặt chẽ. Chính<br />
vì những hạn chế này đã ảnh hưởng không nhỏ, gây khó khăn trong việc QĐHP nói chung và<br />
QĐHP trong trường hợp chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa đạt của Tòa án các cấp nói riêng.<br />
Do đó, để tiếp tục xây dựng và hoàn thiện hệ thống các văn bản pháp luật làm cơ sở cho<br />
tổ chức và hoạt động của hệ thống các cơ quan tư pháp, bảo đảm mọi hành vi vi phạm pháp<br />
luật đều bị xử lý, không làm oan cho người vô tội, bởi lẽ mọi công dân đều bình đẳng trước<br />
pháp luật. Tuy nhiên, trong diễn biến quá trình thực hiện tội phạm, việc xác định những hành<br />
vi nào đã đến mức gây ra hoặc đe dọa gây ra nguy hiểm cho xã hội là tội phạm, QĐHP đối<br />
với những người thực hiện hành vi nói trên giúp cho Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát và Tòa<br />
án xét xử đúng người, đúng tội, đúng pháp luật, không bỏ lọt tội phạm, không làm oan người<br />
vô tội, làm được điều này không phải bao giờ cũng đơn giản, dễ dàng. Mặt khác, để QĐHP<br />
được chính xác và công bằng thường gặp một số khó khăn nhất định hay còn có nhiều sai sót,<br />
đặc biệt khi đánh giá tính chất, mức độ nguy hiểm cho xã hội và thời điểm dừng lại của hành<br />
vi phạm tội trong thực tế khách quan với ý nghĩ, mong muốn chủ quan của người phạm tội.<br />
Trong bối cảnh hiện nay, tình trạng phạm tội đang diễn biến hết sức phức tạp chính vì lẽ đó<br />
mà QĐHP cho những hành vi chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa đạt theo pháp luật hình sự Việt<br />
Nam hiện hành, không thể không coi trọng. Mặc dù, tội phạm trong trường hợp chuẩn bị phạm<br />
tội, phạm tội chưa đạt luôn chiếm tỷ lệ không lớn so với các tội phạm hoàn thành, tính chất và<br />
mức độ cũng không nguy hiểm bằng, song không vì thế mà pháp luật của Nhà nước ta không<br />
quan tâm chú trọng.<br />
Trong giai đoạn xây dựng Nhà nước pháp quyền và cải cách tư pháp ở Việt Nam hiện<br />
nay, để đẩy mạnh công tác đấu tranh phòng chống tội phạm có hiệu quả cao, bên cạnh việc cụ<br />
thể hóa các căn cứ QĐHP nói chung, việc nghiên cứu và làm rõ cơ sở pháp lý các quy định<br />
QĐHP trong trường hợp đặc biệt phần nào giải quyết vấn đề đặt ra nêu trên. Mặt khác, hiện<br />
nay trong khoa học luật hình sự Việt Nam, chưa có đề tài nghiên cứu về QĐHP trong trường<br />
hợp chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa đạt một cách sâu sắc, đầy đủ, có hệ thống và toàn diện,<br />
mà chỉ nghiên cứu trong phạm vi về QĐHP nói chung.<br />
Vì vậy, việc tiếp cận và nghiên cứu đề tài QĐHP trong trường hợp chuẩn bị phạm tội,<br />
phạm tội chưa đạt, những vấn đề lý luận và việc áp dụng nó trong thực tiễn, trên cơ sở đó đưa ra<br />
những kiến giải lập pháp hoàn thiện phục vụ yêu cầu đấu tranh phòng, chống tội phạm, đồng thời,<br />
ngăn chặn, hạn chế tới mức thấp nhất hậu quả của tội phạm gây ra, điều đó có ý nghĩa lý luận và<br />
thực tiễn quan trọng. Đây là lý do chúng tôi lựa chọn nghiên cứu đề tài: "Những vấn đề lý luận<br />
và thực tiễn về quyết định hình phạt trong trường hợp chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa<br />
đạt theo luật hình sự Việt Nam" làm luận văn thạc sĩ Luật học của mình.<br />
2. Tình hình nghiên cứu<br />
Trước và sau khi pháp điển hóa lần thứ hai Bộ luật hình sự (BLHS) Việt Nam năm 1999,<br />
các nhà khoa học luật hình sự đã có nhiều công trình khoa học nghiên cứu chuyên sâu về<br />
QĐHP nói chung, nhưng QĐHP trong trường hợp chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa đạt theo<br />
luật hình sự Việt Nam, có rất ít công trình nghiên cứu về vấn đề này, hoặc có chăng vấn đề<br />
này chỉ được nghiên cứu với tính chất là một mảng nhỏ trong QĐHP nói chung, hay trong các<br />
sách chuyên khảo, giáo trình và các bài viết.<br />
- Sách chuyên khảo:<br />
+ Chế định các giai đoạn thực hiện tội phạm trong sách Các nghiên cứu chuyên khảo về<br />
Phần chung luật hình sự, tập IV, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội năm 2000, của tác giả<br />
TSKH. GS. Lê Văn Cảm.<br />
+ Những vấn đề cơ bản trong khoa học luật hình sự (Phần chung), sách chuyên khảo, Nxb<br />
Đại học Quốc gia Hà Nội, năm 2005, của GS. TSKH. Lê Văn Cảm.<br />
<br />
2<br />
<br />
- Sách giáo trình:<br />
Các giai đoạn phạm tội, (chương XII, Giáo trình Luật hình sự Việt Nam Phần chung),<br />
Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội, của TS. Nguyễn Ngọc Chí, 2001 (tái bản 2003, 2007).<br />
- Các bài viết:<br />
+ Trần Văn Độ, Hoàn thiện các quy định của Bộ luật hình sự về giai đoạn thực hiện tội<br />
phạm, Tòa án nhân dân, số 02/1999.<br />
+ GS. TS. Võ Khánh Vinh: Quyết định hình phạt trong trường hợp chuẩn bị phạm tội, phạm<br />
tội chưa đạt và đồng phạm, Tạp chí Tòa án nhân dân, số 1/1992.<br />
+ Lâm Minh Hạnh, Chương III - Các giai đoạn phạm tội, trong sách: Những vấn đề lý<br />
luận cơ bản về tội phạm trong Luật hình sự Việt Nam. Nxb Khoa học Xã hội Hà Nội, 1986<br />
+ TS. Phạm Mạnh Hùng: Hoàn thiện các quy định về cơ sở của trách nhiệm hình sự với<br />
trường hợp chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa đạt và đồng phạm, Tạp chí Kiểm sát, số<br />
10/1999.<br />
+ TS. Trịnh Quốc Toản: Một số vấn đề về giai đoạn phạm tội chưa đạt, tạp chí Khoa học<br />
(chuyên san Kinh tế - Luật), số 4/2002.<br />
+ TS. Trịnh Tiến Việt: Về phạm tội chưa đạt và một số hình thức phạm tội khác trong quá<br />
trình thực hiện tội phạm, Tạp chí Khoa học (chuyên san Luật học), số 02/2009.<br />
+ TS. Dương Tuyết Miên: Quyết định hình phạt trong trường hợp chuẩn bị phạm tội,<br />
phạm tội chưa đạt, Tạp chí Luật học, số 4/2001, và đề tài luận án Tiến sỹ "Quyết định hình<br />
phạt trong luật hình sự Việt Nam", Luận án Tiến sỹ luật học, Trường Đại học Luật Hà Nội,<br />
năm 2002.<br />
+ Tác giả Trần Văn Sơn trong: Quyết định hình phạt theo quy định của Bộ luật hình sự<br />
năm 1999 trong Tạp chí Tòa án nhân dân, số 11/2000.<br />
+ Nguyễn Thị Mai, Chuẩn bị phạm tội hay phạm tội chưa đạt, Tạp chí Tòa án nhân dân,<br />
số 6/1993, v.v...<br />
Ngoài ra, dưới góc độ luận văn thạc sĩ cũng chưa có công trình nào nghiên cứu trực tiếp<br />
về vấn đề này.<br />
Như vậy, nhìn một cách tổng quát, các sách báo khoa học pháp lý trên đây đều đề cập đến<br />
một số khía cạnh nhất định về QĐHP trong trường hợp chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa đạt,<br />
nhưng chủ yếu nghiên cứu dưới góc độ là một trường hợp nhỏ trong QĐHP nói chung. Có thể<br />
nói, đến nay chưa có một công trình, hay tài liệu nghiên cứu toàn diện về QĐHP trong trường<br />
hợp chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa đạt. Với nội dung đề tài này, tác giả lựa chọn nghiên<br />
cứu làm luận văn của mình, sẽ góp phần làm rõ hơn nữa về việc QĐHP trong trường hợp<br />
chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa đạt. Trong giai đoạn hoàn thiện pháp luật và xây dựng Nhà<br />
nước pháp quyền, xã hội chủ nghĩa, vấn đề QĐHP trong trường hợp chuẩn bị phạm tội, phạm<br />
tội chưa đạt càng có vai trò quan trọng bảo vệ công bằng xã hội, đảm bảo được các nguyên tắc<br />
pháp luật hình sự như: (1) Nguyên tắc bình đẳng trước pháp luật; (2) Nguyên tắc công minh; (3)<br />
Nguyên tắc không tránh khỏi trách nhiệm; (4) Nguyên tắc trách nhiệm do lỗi…<br />
Do vậy, QĐHP đúng người đúng tội, không bỏ lọt tội phạm, không làm oan, sai người vô<br />
tội, tuân thủ nguyên tắc mọi hành vi vi phạm pháp luật hình sự đều phải chịu trách nhiệm hình<br />
sự (TNHS). Vì lẽ đó, vấn đề này cần được làm sáng tỏ hơn về mặt lý luận và thực tiễn làm cơ<br />
sở cho việc hoàn thiện cho các quy định về QĐHP trong trường hợp chuẩn bị phạm tội, phạm<br />
tội chưa đạt. Ngoài ra còn đáp ứng yêu cầu trong hoạt động cải cách tư pháp của nước ta trong<br />
việc QĐHP có căn cứ và đúng pháp luật, để mọi hành vi vi phạm pháp luật hình đều phải chịu<br />
TNHS, theo phán quyết của Tòa án.<br />
3. Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu:<br />
Mục đích nghiên cứu<br />
Mục đích của luận văn góp phần hoàn thiện thêm một số điểm về mặt lý luận khoa học và<br />
thực tiễn của việc QĐHP trong trường hợp chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa đạt theo PLHS<br />
<br />
3<br />
<br />
Việt Nam năm 1999. Đồng thời xác định những điểm bất cập chưa hợp lý trong thực tiễn xét<br />
xử và đề xuất một số kiến giải lập pháp nâng cao hiệu quả áp dụng các quy phạm về QĐHP<br />
trong trường hợp chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa đạt dưới góc độ thực tiễn của hoạt động<br />
xét xử và nhận thức khoa học.<br />
Nhiệm vụ nghiên cứu<br />
Từ mục đích nghiên cứu nêu trên, tác giả đặt ra cho mình các nhiệm vụ nghiên cứu chủ<br />
yếu như sau:<br />
Thứ nhất: Về mặt lý luận trên cơ sở nghiên cứu những quy định chung về QĐHP trong<br />
luật hình sự Việt Nam, khái quát sự hình thành và phát triển của PLHS nước ta từ trước khi pháp<br />
điển hóa pháp BLHS năm 1985 và BLHS năm 1999 về QĐHP trong trường hợp chuẩn bị phạm<br />
tội, phạm tội chưa đạt. Phân tích nội dung cơ bản, thực tiễn áp dụng của chế định nói trên bằng việc<br />
tham khảo một số vụ án cụ thể.<br />
Thứ hai: Nghiên cứu đánh giá, phân tích những điểm tồn tại của chế định QĐHP trong<br />
trường hợp chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa đạt và đề xuất kiến giải hoàn thiện để nâng cao hiệu<br />
quả áp dụng các quy phạm về chế định này trong luật hình sự Việt Nam, phù hợp với yêu cầu cải<br />
cách tư pháp từ nay cho đến năm 2020.<br />
4. Phạm vi nghiên cứu:<br />
Luận văn tập trung nghiên cứu những vấn đề lý luận và thực tiễn về QĐHP trong trường<br />
hợp chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa đạt theo luật hình sự Việt Nam hiện hành, và thực tiễn<br />
áp dụng các quy định về QĐHP của Tòa án bằng việc nghiên cứu một số vụ án cụ thể.<br />
5. Cơ sở lý luận và các phương pháp nghiên cứu:<br />
- Cơ sở lý luận: luận văn tác giả dựa trên cơ phương pháp luận của chủ nghĩa duy vật biện<br />
chứng của chủ nghĩa Mác - Lênin, Tư tưởng Hồ Chí Minh, quan điểm của Đảng và Nhà nước<br />
ta về đấu tranh phòng, chống tội phạm. Luận văn cũng vận dụng những luận điểm khoa học<br />
trong các công trình nghiên cứu, sách chuyên khảo và các bài viết đăng trên tạp chí của một<br />
số các nhà khoa học hình sự Việt Nam trong và ngoài nước.<br />
- Các phương pháp nghiên cứu: Lịch sử cụ thể, phương pháp luật học so sánh và phương<br />
pháp phân tích, tổng hợp…<br />
Bên cạnh đó việc nghiên cứu đề tài luận văn tác giả còn vận dụng các bản án hình sự và<br />
các thông tin trên các phương tiện thông tin đại chúng.<br />
6. Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của luận văn:<br />
Việc nghiên cứu đề tài luận văn là kết quả nghiên cứu một cách đồng bộ có hệ thống và<br />
riêng biệt toàn diện nhất về những vấn đề lý luận và thực tiễn về QĐHP trong trường hợp chuẩn<br />
bị phạm tội, phạm tội chưa đạt theo luật hình sự Việt Nam. Luận văn góp phần hoàn thiện hơn các<br />
quy định của PLHS hiện hành về chế định này, nhằm góp phần nâng cao hiệu quả trong thực tiễn<br />
xét xử của Tòa án về QĐHP trong các trường hợp mà tác giả lựa chọn đề tài luận văn nghiên cứu.<br />
Về thực tiễn, luận văn tiếp cận nghiên cứu các bản án của Tòa án đã xét xử để rút ra ý<br />
nghĩa thực tiễn.<br />
7. Kết cấu của luận văn<br />
Ngoài lời nói đầu, Kết luận và Danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của luận văn gồm 3<br />
chương:<br />
Chương 1: Những vấn đề chung về quyết định hình phạt trong trường hợp chuẩn bị phạm<br />
tội, phạm tội chưa đạt trong Luật hình sự Việt Nam.<br />
Chương 2: Các quy phạm về quyết định hình phạt trong trường hợp chuẩn bị phạm tội,<br />
phạm tội chưa đạt theo Bộ luật hình sự Việt Nam năm 1999 và thực tiễn áp dụng.<br />
Chương 3: Hoàn thiện các quy phạm về quyết định hình phạt trong trường hợp chuẩn bị<br />
phạm tội, phạm tội chưa đạt theo theo luật hình sự Việt Nam.<br />
<br />
4<br />
<br />
Chương 1<br />
NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ QUYẾT ĐỊNH HÌNH PHẠT<br />
TRONG TRƯỜNG HỢP CHUẨN BỊ PHẠM TỘI, PHẠM TỘI CHƯA ĐẠT THEO<br />
LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM<br />
1.1. Khái niệm, các căn cứ quyết định hình phạt và ý nghĩa của việc quyết định hình<br />
phạt<br />
1.1.1. Khái niệm quyết định hình phạt<br />
Khái niệm QĐHP được coi là một trong các khái niệm cơ bản và quan trọng của Luật<br />
hình sự Việt Nam, đây là một trong những khái niệm thể hiện tập trung nhất bản chất giai cấp<br />
và chính sách hình sự của Nhà nước ta. QĐHP là giai đoạn quan trọng trong hoạt động xét xử<br />
vụ án hình sự của Tòa án. Khi chưa có BLHS năm 1985, khái niệm QĐHP chỉ mang ý nghĩa<br />
lượng hình, sau khi có BLHS này ra đời, mới xuất hiện tên gọi quyết định hình phạt như hiện<br />
nay. Mặc dù, là khái niệm quan trọng nhưng cho tới nay, PLHS Việt Nam vẫn chưa có một văn<br />
bản chính thức để định nghĩa cụ thể về khái niệm QĐHP. Khái niệm này chỉ được nghiên cứu<br />
dưới góc độ là một khái niệm khoa học luật hình sự mà chưa được quy định trong hệ thống<br />
văn bản pháp lý hình sự có tính chất chính thống.<br />
Có nhiều tác giả đều có quan điểm chung về QĐHP: là việc Tòa án lựa chọn loại hình phạt<br />
cụ thể (bao gồm hình phạt chính và có thể cả hình phạt bổ sung) với mức độ cụ thể trong phạm vi<br />
luật định để áp dụng cho người phạm tội. Có thể đưa ra khái niệm khoa học về QĐHP được hiểu<br />
theo nghĩa rộng và nghĩa hẹp như sau:<br />
Thứ nhất: Nghĩa hẹp là Tòa án ra QĐHP với hình phạt chính và hình phạt bổ sung.<br />
Thứ hai: Nghĩa rộng là QĐHP bao gồm cả hình phạt chính và hình phạt bổ sung, quyết<br />
định các biện pháp chấp hành hình phạt, miễn TNHS, miễn hình phạt hoặc là quyết định áp<br />
dụng các biện pháp tư pháp khác nhằm mục đích thay thế hoặc bổ sung cho hình phạt<br />
Theo quan điểm của chúng tôi, khái niệm QĐHP được hiểu là: Quyết định hình phạt là<br />
hoạt động của Tòa án lựa chọn loại hình phạt và mức hình phạt cụ thể bao gồm hình phạt<br />
chính và hình phạt bổ sung, trong phạm vi luật định để áp dụng đối với người phạm tội.<br />
Hiện nay, có các xu hướng cho rằng:<br />
Thứ nhất; xác định khung hình phạt thuộc về giai đoạn định tội danh<br />
Thứ hai; xác định khung hình phạt thuộc về giai đoạn QĐHP<br />
Theo chúng tôi, để đi tới QĐHP phải trải qua giai đoạn định tội danh chính xác, dựa vào<br />
những căn cứ pháp lý của PLHS, khoa học mới đi đến QĐHP.<br />
1.1.2. Các căn cứ quyết định hình phạt<br />
1.1.2.1. Căn cứ vào quy định của Bộ luật hình sự<br />
Căn cứ vào Phần chung của Luật hình sự Tòa án khi QĐHP bao gồm hình phạt chính và hình<br />
phạt bổ sung. Áp dụng đúng khung hình phạt, loại hình phạt mà điều luật quy định, không được<br />
áp dụng cao hơn mức cao nhất của khung hình phạt.<br />
Căn cứ vào các quy định của BLHS là quan trọng nhất trong các căn cứ QĐHP. Căn cứ<br />
này thể hiện nguyên tắc pháp chế xã hội chủ nghĩa.<br />
1.1.2.2. Quyết định hình phạt phải căn cứ vào tính chất và mức độ nguy hiểm của hành vi<br />
phạm tội<br />
Dưới góc độ khoa học, theo chúng tôi: Tính chất mức độ nguy hiểm của hành vi phạm tội<br />
là những dấu hiệu (về chất) phản ánh sự khác nhau giữa tội phạm này với tội phạm khác. Còn<br />
mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi là dấu hiệu (định lượng) phản ánh mức độ nguy<br />
hiểm cụ thể của cùng một loại tội phạm được thực hiện trong các trường hợp khác nhau.<br />
1.1.2.3. Căn cứ vào nhân thân người phạm tội<br />
Nhân thân người phạm tội là tổng hợp tất cả các đặc điểm có ảnh hưởng nhất định tới<br />
HVPT và khả năng cải tạo giáo dục của người đó. Nhân thân người phạm tội còn là cách xét<br />
tổng hợp giữa quan hệ của người đó với xã hội, gia đình và những người xung quanh, cũng như<br />
<br />
5<br />
<br />