ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI<br />
KHOA LUẬT<br />
<br />
NGUYỄN THỊ GIAO LINH<br />
<br />
TỘI CỐ Ý CÔNG BỐ THÔNG TIN SAI LỆCH HOẶC<br />
CHE GIẤU SỰ THẬT TRONG HOẠT ĐỘNG CHỨNG KHOÁN<br />
THEO PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM<br />
<br />
LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC<br />
<br />
HÀ NỘI - 2015<br />
<br />
1<br />
<br />
ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI<br />
KHOA LUẬT<br />
<br />
NGUYỄN THỊ GIAO LINH<br />
<br />
TỘI CỐ Ý CÔNG BỐ THÔNG TIN SAI LỆCH HOẶC<br />
CHE GIẤU SỰ THẬT TRONG HOẠT ĐỘNG CHỨNG KHOÁN<br />
THEO PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM<br />
Chuyên ngành : Luật hình sự và tố tụng hình sự<br />
Mã số<br />
<br />
: 60 38 01 04<br />
<br />
LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC<br />
<br />
Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Trịnh Quốc Toản<br />
<br />
HÀ NỘI - 2015<br />
<br />
2<br />
<br />
LỜI CAM ĐOAN<br />
<br />
Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên<br />
cứu khoa học của riêng tôi. Các số liệu, ví dụ và<br />
trích dẫn trong luận văn đảm bảo độ tin cậy, chính<br />
xác và trung thực. Những kết luận khoa học của<br />
luận văn chưa từng được ai công bố trong bất kỳ<br />
công trình nào khác.<br />
<br />
TÁC GIẢ LUẬN VĂN<br />
<br />
Nguyễn Thị Giao Linh<br />
<br />
3<br />
<br />
MỤC LỤC<br />
Trang<br />
Trang phụ bìa<br />
Lời cam đoan<br />
Mục lục<br />
MỞ ĐẦU<br />
<br />
1<br />
<br />
Chương 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ VỀ TỘI CỐ Ý CÔNG BỐ THÔNG TIN<br />
<br />
7<br />
<br />
SAI LỆCH HOẶC CHE GIẤU SỰ THẬT TRONG HOẠT<br />
ĐỘNG CHỨNG KHOÁN THEO LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM<br />
<br />
1.1.<br />
<br />
Khái niệm và đặc điểm của chứng khoán<br />
<br />
7<br />
<br />
1.2.<br />
<br />
Khái niệm, đặc điểm pháp lý của các tội phạm về chứng khoán<br />
<br />
11<br />
<br />
và sự cần thiết quy định các tội phạm về chứng khoán trong<br />
luật hình sự Việt Nam<br />
1.2.1. Khái niệm tội phạm về chứng khoán<br />
<br />
11<br />
<br />
1.2.2. Các yếu tố cấu thành tội phạm chứng khoán<br />
<br />
16<br />
<br />
1.3.<br />
<br />
Tội cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu sự thật trong<br />
<br />
21<br />
<br />
hoạt động chứng khoán theo Điều 181a Bộ luật Hình sự hiện hành<br />
1.3.1. Sự cần thiết phải hình sự hóa hành vi công bố thông tin sai<br />
<br />
21<br />
<br />
lệch hoặc che giấu sự thật trong hoạt động chứng khoán<br />
1.3.2. Khái niệm và các dấu hiệu pháp lý đặc trưng của tội cố ý công<br />
<br />
26<br />
<br />
bố thông tin sai lệch hoặc che giấu sự thật trong hoạt động<br />
chứng khoán<br />
1.3.3. Hình phạt của tội cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu<br />
<br />
35<br />
<br />
sự thật trong hoạt động chứng khoán<br />
1.3.4. Một số tồn tại, hạn chế trong quy định của Bộ luật Hình sự về<br />
<br />
37<br />
<br />
tội cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu sự thật trong<br />
hoạt động chứng khoán<br />
1.4.<br />
<br />
Tội cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu sự thật trong<br />
hoạt động chứng khoán trong luật hình sự một số nước<br />
<br />
4<br />
<br />
41<br />
<br />
Chương 2:<br />
<br />
THỰC TIỄN XỬ LÝ VI PHẠM VÀ TỘI PHẠM CỐ Ý<br />
<br />
46<br />
<br />
CÔNG BỐ THÔNG TIN SAI LỆCH HOẶC CHE GIẤU SỰ<br />
THẬT TRONG HOẠT ĐỘNG CHỨNG KHOÁN VÀ MỘT<br />
SỐ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN VÀ NÂNG CAO HIỆU<br />
QUẢ ÁP DỤNG CÁC QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT HÌNH<br />
SỰ VỀ TỘI PHẠM NÀY<br />
<br />
2.1.<br />
<br />
Tình hình vi phạm và phạm tội cố ý công bố thông tin sai lệch<br />
<br />
46<br />
<br />
hoặc che giấu sự thật trong hoạt động chứng khoán và xử lý<br />
hình sự đối với tội phạm này của các cơ quan tiến hành tố tụng<br />
2.1.1. Tình hình vi phạm trong trường hợp công bố thông tin sai lệch<br />
<br />
46<br />
<br />
hoặc che giấu sự thật trong hoạt động chứng khoán<br />
2.1.2. Tình hình tội phạm và xử lý hình sự đối với tội cố ý công bố<br />
<br />
54<br />
<br />
thông tin sai lệch và che giấu sự thật trong hoạt động chứng<br />
khoán của các cơ quan tiến hành tố tụng<br />
2.2.<br />
<br />
Một số giải pháp hoàn thiện các quy định của Bộ luật Hình sự<br />
<br />
58<br />
<br />
về tội cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu sự thật<br />
trong hoạt động chứng khoán và nâng cao hiệu quả áp dụng<br />
2.2.1. Sự cần thiết và yêu cầu của việc hoàn thiện những quy định<br />
<br />
58<br />
<br />
của Bộ luật Hình sự hiện hành về tội cố ý công bố thông tin<br />
sai lệch hoặc che giấu sự thật trong hoạt động chứng khoán<br />
2.2.2. Giải pháp hoàn thiện các quy định của Bộ luật Hình sự hiện<br />
<br />
63<br />
<br />
hành về tội cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu sự<br />
thật trong hoạt động chứng khoán<br />
2.2.3. Một số giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng các quy định của<br />
<br />
65<br />
<br />
Bộ luật Hình sự về tội cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che<br />
giấu sự thật trong hoạt động chứng khoán<br />
KẾT LUẬN<br />
<br />
73<br />
<br />
DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO<br />
<br />
76<br />
<br />
5<br />
<br />