Tóm tắt Luận văn Thạc sĩ Luật học: Pháp luật về xử lý các vi phạm trong lĩnh vực mua bán chứng khoán đối với các tổ chức, cá nhân trên thị trường chứng khoán

ĐẠI HỌC HUẾ<br /> TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT<br /> <br /> PHẠM PHÚ THÀNH<br /> <br /> PHÁP LUẬT XỬ LÝ CÁC VI PHẠM TRONG LĨNH VỰC<br /> MUA BÁN CHỨNG KHOÁN ĐỐI VỚI CÁC TỔ CHỨC,<br /> CÁ NHÂN TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN<br /> Chuyên ngành: Luật Kinh tế<br /> Mã số: 838 01 07<br /> <br /> TÓM TẮT LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC<br /> <br /> THỪA THIÊN HUẾ, năm 2018<br /> <br /> Công trình được hoàn thành tại:<br /> Trường Đại học Luật, Đại học Huế<br /> <br /> Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS. Vũ Thị Hải Yến<br /> <br /> Phản biện 1: ........................................:..........................<br /> Phản biện 2: ...................................................................<br /> <br /> Luận văn sẽ được bảo vệ trước Hội đồng chấm luận văn thạc sĩ họp<br /> tại: Trường Đại học Luật<br /> Vào lúc...........giờ...........ngày...........tháng .......... năm...........<br /> <br /> MỤC LỤC<br /> MỞ ĐẦU ........................................................................................... 1<br /> 1. Tính cấp thiết của việc nghiên cứu đề tài ...................................... 1<br /> 2. Tình hình nghiên cứu..................................................................... 2<br /> 3. Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu ................................................ 3<br /> 4. Cơ sở phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu ................. 4<br /> 5. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu ................................................. 5<br /> 6. Những đóng góp mới của luận văn ............................................... 5<br /> 7. Kết cấu của Luận văn .................................................................... 5<br /> Chương 1. MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN PHÁP LUẬT VỀ XỬ<br /> LÝ VI PHẠM TRONG LĨNH VỰC MUA BÁN CHỨNG<br /> KHOÁN TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN .................... 7<br /> 1.1. Tổng quan về chứng khoán và thị trường chứng khoán ............ 7<br /> 1.1.1. Khái quát, đặc điểm về chứng khoán ...................................... 7<br /> 1.1.2. Khái quát, đặc điểm về thị trường chứng khoán ..................... 7<br /> 1.1.3. Khái quát về hoạt động kinh doanh mua bán chứng khoán .... 8<br /> 1.2. Khái niệm, đặc điểm và phân loại vi phạm pháp luật trong lĩnh<br /> vực chứng khoán................................................................................ 8<br /> 1.2.1. Khái niệm, đặc điểm vi phạm pháp luật trong lĩnh vực chứng<br /> khoán.................................................................................................. 8<br /> 1.2.2. Phân loại các vi phạm pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán 8<br /> 1.3. Pháp luật về xử lý vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán ........... 9<br /> 1.3.1. Khái niệm, đặc điểm pháp luật về xử lý vi phạm trong lĩnh<br /> vực chứng khoán................................................................................ 9<br /> 1.3.1.1. Khái niệm ............................................................................. 9<br /> 1.3.1.2. Đặc điểm xử lý vi phạm pháp luật trong lĩnh vực chứng<br /> khoán.................................................................................................. 9<br /> 1.3.2. Các biện pháp xử lý vi phạm trong lĩnh vực mua bán chứng<br /> khoán.................................................................................................. 9<br /> 1.3.3. Vai trò của pháp luật xử lý vi phạm trong lĩnh vực chứng<br /> khoán.................................................................................................. 9<br /> Kết luận chương 1 ........................................................................... 11<br /> Chương 2. THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VÀ THỰC TIỄN XỬ<br /> LÝ VI PHẠM TRONG LĨNH VỰC MUA BÁN CHỨNG<br /> KHOÁN Ở VIỆT NAM HIỆN NAY ........................................... 12<br /> <br /> 2.1. Thực trạng pháp luật Việt Nam về xử lý vi phạm trong lĩnh vực<br /> mua bán chứng khoán ......................................................................12<br /> 2.1.1.Tổng quan về pháp luật Việt Nam về xử lý vi phạm trong lĩnh<br /> vực mua bán chứng khoán ...............................................................12<br /> 2.1.2. Nội dung pháp luật về xử lý vi phạm trong lĩnh vực mua bán<br /> chứng khoán .....................................................................................12<br /> 2.1.2.1. Các hành vi vi phạm trong lĩnh vực mua bán chứng khoán<br /> theo quy định pháp luật Việt Nam hiện nay ....................................12<br /> 2.1.2.2. Các chế tài xử lý vi phạm pháp luật trong lĩnh vực mua bán<br /> chứng khoán ở Việt Nam hiện nay...................................................13<br /> 2.2. Thực tiễn xử lý vi phạm trong lĩnh vực mua bán chứng khoán ở<br /> Việt Nam hiện nay............................................................................15<br /> 2.2.1. Khái quát chung về hoạt động xử lý vi phạm trong lĩnh vực<br /> mua bán chứng khoán ......................................................................15<br /> 2.2.2. Một số vụ xử lý vi phạm pháp luật trong lĩnh vực chứng<br /> khoán ................................................................................................16<br /> 2.2.2.1. Các vụ vi phạm bị xử lý hành chính ...................................16<br /> 2.2.2.2.Các vụ vi phạm bị xử lý theo Bộ luật hình sự .....................17<br /> 2.3. Những vướng mắc xử lý vi phạm trong lĩnh vực mua bán chứng<br /> khoán ................................................................................................18<br /> 2.3.1. Hạn chế về mặt pháp luật .......................................................18<br /> 2.3.2. Hạn chế xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực mua bán<br /> chứng khoán .....................................................................................18<br /> 2.3.3. Các hạn chế trong công tác thanh tra, kiểm tra, giám sát hoạt<br /> động trên thị trường chứng khoán ....................................................18<br /> 2.3.4. Hạn chế trong công tác thông tin, tuyên truyền, giáo dục pháp<br /> luật chứng khoán ..............................................................................18<br /> Kết luận Chương 2 ...........................................................................18<br /> Chương 3. ĐỊNH HƯỚNG VÀ MỘT SỐ GIẢI PHÁP HOÀN<br /> THIỆN PHÁP LUẬT XỬ LÝ VI PHẠM TRONG LĨNH VỰC<br /> MUA BÁN CHỨNG KHOÁN Ở VIỆT NAM .............................19<br /> 3.1. Định hướng hoàn thiện pháp luật xử lý vi phạm trong lĩnh vực<br /> chứng khoán và Thị trường chứng khoán ........................................19<br /> 3.1.1. Nắm vững định hướng phát triển thị trường chứng khoán Việt<br /> Nam của Đảng và Nhà nước ta ........................................................19<br /> <br /> 3.1.2. Ý nghĩa, vai trò hoàn thiện hệ thống pháp luật về chứng<br /> khoán................................................................................................ 19<br /> 3.2. Các giải pháp tăng cường hiệu quả công tác xử lý vi phạm trong<br /> lĩnh vực chứng khoán ...................................................................... 19<br /> 3.2.1. Các giải pháp về mặt pháp luật ............................................. 19<br /> 3.2.1.1. Hoàn thiện Luật chứng khoán đáp ứng yêu cầu hội nhập,<br /> bảo đảm sự tương thích luật pháp Việt Nam với pháp luật quốc tế 19<br /> 3.2.1.2. Tăng cường áp dụng Bộ Luật hình sự xử lý vi phạm trong<br /> lĩnh vực chứng khoán ...................................................................... 19<br /> 3.2.2. Nhóm các giải pháp về cơ chế xử lý vi phạm chứng khoán . 19<br /> 3.2.2.1. Tăng thẩm quyền cho Ủy ban chứng khoán nhà nước ...... 19<br /> 3.2.2.2. Tăng cường công tác Thanh tra, kiểm tra, giám sát Thị<br /> trường chứng khoán ......................................................................... 20<br /> 3.2.2.3. Xây dựng cơ chế bảo vệ nhà đầu tư, hướng tới thị trường<br /> công bằng, minh bạch ...................................................................... 20<br /> 3.2.3. Đổi mới công tác thông tin tuyên truyền, giáo dục pháp luật<br /> mang lại hiệu quả, trên cơ sở đổi mới pháp luật ............................. 20<br /> Kết luận chương 3 ........................................................................... 20<br /> KẾT LUẬN .................................................................................... 21<br /> <br />