BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO
BỘ TƢ PHÁP
TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI
ĐỖ MINH TUẤN
PHÁP LUẬT VỀ NGHĨA VỤ CỦA NGƢỜI QUẢN LÝ
CÔNG TY CỔ PHẦN Ở VIỆT NAM
Chuyên ngành: Luật Kinh tế
Mã số: 62 38 01 07
TÓM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC
HÀ NỘI – 2017
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO
BỘ TƢ PHÁP
TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI
ĐỖ MINH TUẤN
Ngƣời hƣớng dẫn khoa học:
1. TS. Phan Chí Hiếu
2. PGS.TS. Phạm Thị Giang Thu
Ngƣời phản biện 1: GS. TS. Lê Hồng Hạnh
Ngƣời phản biện 2: PGS.TS. Bùi Nguyên Khánh
Ngƣời phản biện 3: TS. Lê Đình Vinh
Luận án sẽ đƣợc bảo vệ trƣớc Hội đồng chấm luận án cấp Trƣờng
họp tại Trƣờng Đại học Luật hà Nội vào hồi … giờ ngày … tháng …
năm ….
Có thể tìm hiểu luận án tại:
1) Thƣ viện Quốc gia
2) Thƣ viện Trƣờng đại học Luật Hà Nội
1
LỜI NÓI ĐẦU
1. Tính cấp thiết của đề tài nghiên cứu
Cho đến nay pháp luật Việt Nam về nghĩa vụ của NQLCTCP đã
bộc lộ những tồn tại sau: (1) khái niệm NQLCTCP còn bất cập. (2)
các quy định của pháp luật về nghĩa vụ của NQLCTCP không cụ thể.
(3) bỏ ngỏ nhiều trƣờng hợp cần bảo vệ lợi ích của ngƣời thứ ba. (4)
các quy định về trách nhiệm pháp lý của NQLCTCP chƣa đầy đủ và
chồng chéo. (5) thiếu những quy định cụ thể về những trƣờng hợp
không vi phạm nghĩa vụ cũng nhƣ những trƣờng hợp miễn trừ trách
nhiệm cho NQLCTCP. (6) chƣa làm rõ liệu NĐH có nghĩa vụ và
trách nhiệm nhiều hơn so với thành viên HĐQT (7) nguồn về nghĩa
vụ của NQLCTCP vừa không đầy đủ vừa chồng chéo, mâu thuẫn.
Những mặt tồn tại trên của pháp luật thực định và thực tiễn áp
dụng, đòi hỏi phải tiếp tục nghiên cứu nhằm hoàn thiện pháp luật về
nghĩa vụ của NQLCTCP. Các công trình khoa học đã đƣợc công bố liên
quan đến pháp luật về nghĩa vụ của NQLCTCP đã đƣợc những kết quả
nhất định. Tuy nhiên, vẫn còn nhiều vấn đề cần tiếp tục đƣợc nghiên
cứu. Vì vậy, NCS lựa chọn đề tài “Pháp luật về nghĩa vụ của
NQLCTCP cổ phần ở Việt Nam” cho luận án tiến sĩ luật học của mình.
2. Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu của đề tài luận án
2.1. Mục đích nghiên cứu của đề tài
Mục đích xuyên suốt của luận án là nghiên cứu có hệ thống,
toàn diện và cụ thể những vấn đề lý luận liên quan đến nghĩa vụ của
NQLCTCP và pháp luật về NQLCTCP, đánh giá thực trạng của pháp
luật Việt Nam về nghĩa vụ của NQLCTCP đề tìm ra các giải pháp
2
nhằm xây dựng, hoàn thiện và nâng cao hiệu quả áp dụng pháp luật
Việt Nam về nghĩa vụ của NQLCTCP.
2.2. Nhiệm vụ nghiên cứu của đề tài luận án
2.2.1. Nhiệm vụ nghiên cứu lý luận
Luận án đặt ra những nhiệm vụ nghiên cứu cụ thể nhƣ sau: (1)
Xây dựng cơ sở lý luận về nghĩa vụ của NQLCTCP và pháp luật về
nghĩa vụ của NQLCTCP; (2) Làm sáng tỏ nội dung nghĩa vụ của
NQLCTCP (3) Xây dựng các nguyên tắc của pháp luật về nghĩa vụ
của NQLCTCP; (4) Xây dựng nội dung lý luận về nội dung của pháp
luật về nghĩa vụ của NQLCTCP.
2.2.2. Phân tích, đánh giá tổng thể về thực trạng pháp luật về
nghĩa vụ của người quản lý công ty cổ phần
(1) Phân tích thực trạng từng bộ phận pháp luật nằm trong cấu
trúc nội dung của pháp luật Việt Nam về nghĩa vụ của NQLCTCP; (2)
So sánh pháp luật Việt Nam về nghĩa vụ của NQLCTCP với bộ phận
pháp luật tƣơng ứng của một số nƣớc trên thế giới; (3) Chỉ ra những
bất cập của pháp luật về nghĩa vụ của NQLCTCP ở Việt Nam.
2.2.3. Đề xuất những phương hướng và giải pháp có căn cứ
khoa học để hoàn thiện pháp luật về nghĩa vụ của người quản lý
công ty cổ phần
Trong nội dung này, luận án có nhiệm vụ đƣa ra phƣơng hƣớng
và giải pháp hoàn thiện pháp luật và nâng cao hiệu quả áp dụng pháp
luật về nghĩa vụ của NQLCTCP.
3. Đối tƣợng và phạm vi nghiên cứu
3.1. Đối tượng nghiên cứu
Đối tƣợng nghiên cứu chủ yếu của luận án: (1) các quy định của
pháp luật về nghĩa vụ của NQLCTCP và thực tiễn áp dụng các quy
3
định đó. (2) các quy định pháp luật và thực tiễn áp dụng pháp luật của
một số nƣớc trên thế giới, chuẩn mực quản trị doanh nghiệp do OECD
ban hành về nghĩa vụ của NQLCTCP.
3.2. Phạm vi nghiên cứu
Phạm vi nghiên cứu của luận án: (1) Nghĩa vụ của thành viên
HĐQT và NĐH. (2) Kể từ khi Luật Công ty năm 1990 có hiệu lực pháp
luật cho đến nay.
4. Phƣơng pháp nghiên cứu
Luận án đƣợc thực hiện trên cơ sở phƣơng pháp luận của chủ
nghĩa duy vật biện chứng. Các phƣơng pháp nghiên cứu đƣợc sử
dụng: (1) Phƣơng pháp nghiên cứu liên ngành; (2) Phƣơng pháp so
sánh luật học; (3) Phƣơng pháp phân tích, tổng hợp. Ngoài ra, các
phƣơng pháp khác nhƣ phƣơng pháp lịch sử, phƣơng pháp thống kê
cũng đƣợc sử dụng.
5. Dự kiến đóng góp mới của luận án
Những đóng góp về lý luận:
Thứ nhất, xây dựng đƣợc khái niệm khoa học về NQLCTCP,
làm rõ các nội dung cấu thành nghĩa vụ của NQLCTCP.
Thứ hai, chỉ ra các căn cứ xác định nghĩa vụ của NQLCTCP
(pháp luật, điều lệ, tập quán thƣơng mại), với việc nhấn mạnh vai trò
của điều lệ, đồng thời làm rõ mối quan hệ giữa các căn cứ đó trong
việc xác định nghĩa vụ của NQLCTCP.
Thứ ba, trên cơ sở tham khảo và kế thừa những kết quả nghiên
cứu đã đạt đƣợc của các nhà khoa học trong nƣớc và nƣớc ngoài,
luận án phát triển hệ thống lý luận về pháp luật về nghĩa vụ của
NQLCTCP, với những nội dung mới nhƣ sau: (1) nguyên tắc của
pháp luật về nghĩa vụ của NQLCTCP; (2) mối quan hệ giữa các