Quyển 4_Hướng dẫn đánh giá hệ thống quản lý chất lượng (P7)

Chia sẻ: Tae_in Tae_in | Ngày: | Loại File: DOC | Số trang:18

Thêm vào BST

Báo xấu

202
lượt xem 94
download

Download Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ

Tham khảo tài liệu 'quyển 4_hướng dẫn đánh giá hệ thống quản lý chất lượng (p7)', kinh doanh - tiếp thị, quản trị kinh doanh phục vụ nhu cầu học tập, nghiên cứu và làm việc hiệu quả

Chủ đề:

Bình luận(0) Đăng nhập để gửi bình luận!

Lưu

Nội dung Text: Quyển 4_Hướng dẫn đánh giá hệ thống quản lý chất lượng (P7)

viÕt b¸o c¸o sù kh«ng phï hîp 7.1 Sù kh«ng phï hîp vµ ph©n lo¹i sù kh«ng phï hîp ThuËt ng÷ “sù kh«ng phï hîp” cã nghÜa lµ kh«ng ®¸p øng mét yªu cÇu. C¸c yªu cÇu cã thÓ ®îc quy ®Þnh trong tµi liÖu cña bªn ®îc ®¸nh gi¸ nh hîp ®ång, thñ tôc, quy ®Þnh kü thuËt, tiªu chuÈn, ®îc ngô ý hay lµ nghÜa vô cña tæ chøc, yªu cÇu cña kh¸ch hµng, c¸c yªu cÇu chÕ ®Þnh vµ cña c¸c bªn cã liªn quan. Sù kh«ng phï hîp ph¸t hiÖn trong qu¸ tr×nh ®¸nh gi¸ kh¸c víi sù kh«ng phï cña s¶n phÈm (khuyÕt tËt, lçi). Khi ®¸nh gi¸ sù kh«ng phï hîp, chuyªn gia ®¸nh gi¸ kh«ng chØ dùa trªn møc ®é kh«ng ®¸p øng yªu cÇu nªu trong v¨n b¶n mµ cÇn ph¶i xem xÐt tíi hiÖu lùc cña qu¸ tr×nh ®∙ ®îc thùc hiÖn. Sù kh«ng phï hîp cã thÓ ph¸t xuÊt ph¸t tõ c¸c nguyªn nh©n: HÖ thèng tµi liÖu kh«ng ®Ò cËp t¬ng xøng tíi c¸c yªu cÇu cña tiªu chuÈn ¸p dông; Thùc tiÔn vµ c¸c kÕt qu¶ kh«ng tu©n thñ theo ®óng hÖ thèng tµi liÖu ®∙ ®îc thiÕt lËp hoÆc kh«ng tu©n thñ c¸c yªu cÇu cña tiªu chuÈn ¸p dông. Sù kh«ng phï hîp nhËn biÕt trong qu¸ tr×nh ®¸nh gi¸ ph¶i ®îc c¨n cø trªn sù thùc vµ kh«ng ®îc dùa trªn ý kiÕn chñ quan hoÆc së thÝch c¸ nh©n cña chuyªn gia ®¸nh gi¸. ChÝnh v× lý do nµy, sù kh«ng phï hîp ph¶i ®îc ®¸nh gi¸ dùa trªn mét trong c¸c chuÈn mùc sau: C¸c yªu cÇu cña tiªu chuÈn ISO 9001:2000 (hoÆc tiªu chuÈn ¸p dông kh¸c); HÖ thèng tµi liÖu cña tæ chøc nh: sæ tay chÊt lîng, thñ tôc, kÕ ho¹ch, c¸c tµi liÖu hç trî; HiÖu lùc cña hÖ thèng, qu¸ tr×nh trong viÖc ®¸p øng c¸c môc tiªu ®∙ c«ng bè.
Khi ®¸nh gi¸ vµ t×m hiÓu lý do cho sù kh«ng phï hîp, chuyªn gia ®¸nh gi¸ cÇn c©n nh¾c tíi mét sè khÝa c¹nh sau: TÝnh chÊt ngÉu nhiªn hay hÖ thèng cña sù kiÖn; T¸c ®éng cña sù kiÖn tíi kÕt qu¶ cña hÖ thèng hay c¸c qu¸ tr×nh; KiÕn thøc vÒ chuÈn mùc ®¸nh gi¸ trong t×nh huèng cô thÓ; T×nh huèng cã tÝnh chÊt quan träng hay thø yÕu; Sù tù tin khi kÕt luËn dùa vµo c¸c b»ng chøng ®¸nh gi¸; C¸c b»ng chøng ®¸nh gi¸ hç trî cho ph¸t hiÖn ®¸nh gi¸. Trong ®¸nh gi¸ bªn ngoµi (®¸nh gi¸ cña tæ chøc chøng nhËn), sù kh«ng phï hîp thêng ®îc ph©n lµm hai lo¹i lµ sù kh«ng phï hîp nÆng (major nonconformity) vµ sù kh«ng phï hîp nhÑ (minor nonconformity). Sù kh«ng phï hîp nÆng: sù kh«ng phï hîp g©y ¶nh hëng nghiªm träng ®Õn hiÖu lùc cña hÖ thèng chÊt lîng trong viÖc ®¶m b¶o chÊt lîng cña s¶n phÈm hoÆc dÞch vô cung øng. Nh÷ng vÊn ®Ò sau ®©y cã thÓ ®îc coi lµ sù kh«ng phï hîp nÆng: HÖ thèng chÊt lîng hoµn toµn kh«ng ®Ò cËp ®Õn mét yªu cÇu cÇn ¸p dông trong tiªu chuÈn ¸p dông; Mét yªu cÇu trong hÖ thèng chÊt lîng hoµn toµn kh«ng ®îc thùc hiÖn trong thùc tÕ hoÆc ®uîc thùc hiÖn nhng kh«ng cã hiÖu lùc; Cã nhiÒu sù kh«ng phï hîp nhÑ lÆp l¹i mét c¸ch hÖ thèng (lÆp l¹i qua c¸c phßng ban hoÆc lÆp l¹i qua c¸c qu¸ tr×nh); Cã sù vi ph¹m nh÷ng yªu cÇu luËt ®Þnh ¸p dông ®èi víi s¶n phÈm hay dÞch vô cung øng.
Sù kh«ng phï hîp nhÑ: vÒ b¶n chÊt lµ sù kh«ng phï hîp x¶y ra ngÉu nhiªn, g©y ¶nh hëng kh«ng nghiªm träng trong hÖ thèng chÊt lîng. Sù kh«ng phï hîp nhÑ cã thÓ ®îc kÕt luËn khi: Cã khuynh híng diÔn biÕn xÊu nhng kh«ng cã hµnh ®éng kh¾c phôc hoÆc phßng ngõa; Yªu cÇu cña tiªu chuÈn hoÆc trong hÖ thèng tµi liÖu kh«ng ®îc thùc hiÖn nhÊt qu¸n. Trong mét sè trêng hîp, chuyªn gia ®¸nh gi¸ cã thÓ nhÊn m¹nh tíi mét sè ph¸t hiÖn ®¸nh gi¸ nh c¸c ®iÓm lu ý. §iÓm lu ý: nh÷ng khiÕm khuyÕt nhá cha ®Õn møc kh«ng phï hîp vµ kh«ng g©y ¶nh hëng ®¸ng kÓ tíi c¸c yªu cÇu trong hÖ thèng chÊt lîng, hoÆc lµ vÊn ®Ò cã thÓ c¶i tiÕn. 7.2 ViÕt b¸o c¸o kh«ng phï hîp B¸o c¸o kh«ng phï hîp lµ ph¬ng tiÖn ®Ó chÝnh thøc ghi nhËn vµ tho¶ thuËn víi bªn ®îc ®¸nh gi¸ vÒ c¸c ®iÓm khiÕm khuyÕn cô thÓ trong HTQLCL. C¸c tæ chøc chøng nhËn kh¸c nhau cã nh÷ng b¸o c¸o sù kh«ng phï hîp víi h×nh thøc kh¸c nhau. Tuy nhiªn, mét b¸o c¸o sù kh«ng phï hîp ph¶i chØ ra hoÆc viÖn dÉn ®Çy ®ñ tíi c¸c néi dung sau:  Tæ chøc/bé phËn ®îc ®¸nh gi¸;  Ngµy, th¸ng, n¨m;  Chuyªn gia ®¸nh gi¸ ph¸t hiÖn vµ ®a ra ®iÓm kh«ng phï hîp;  Néi dung chi tiÕt vÒ sù kh«ng phï hîp. Tuyªn bè vÒ sù kh«ng phï hîp cÇn nªu râ: VÊn ®Ò; B»ng chøng; C¸c yªu cÇu t¬ng øng trong tiªu chuÈn hoÆc tµi liÖu ¸p dông.
 Sè ®iÒu kho¶n hoÆc quy ®Þnh dùa trªn ®ã sù kh«ng phï hîp ®îc kÕt luËn;  Ph©n lo¹i sù kh«ng phï hîp vÒ møc ®é. 7.3 ChÊp nhËn b¸o c¸o kh«ng phï hîp Khi nhËn ®îc b¸o c¸o kh«ng phï hîp cña ®oµn chuyªn gia ®¸nh gi¸, l∙nh ®¹o cña bªn ®îc ®¸nh gi¸ ph¶i: HiÓu râ sù kh«ng phï hîp; Thõa nhËn sù kh«ng phï hîp, nÕu kh«ng ph¶i cã ý kiÕn lµm râ néi dung vµ th«ng hiÓu víi ®oµn ®¸nh gi¸; §¸nh gi¸ møc ®é nghiªm träng cña sù kh«ng phï hîp, c¸c nguån lùc vµ thêi gian cÇn thiÕt ®Ó thùc hiÖn viÖc söa ch÷a vµ xóc tiÕn hµnh ®éng kh¾c phôc; X¸c ®Þnh nguyªn nh©n gèc rÔ cña sù kh«ng phï hîp; X¸c ®Þnh hµnh ®éng kh¾c phôc vµ phßng ngõa cÇn thiÕt ®Ó lo¹i bá tËn gèc rÔ nguyªn nh©n vµ phßng ngõa sù lÆp l¹i cña sù kh«ng phï hîp; ThÈm xÐt viÖc thùc hiÖn hµnh ®éng kh¾c phôc vµ phßng ngõa; Th«ng b¸o cho ®oµn ®¸nh gi¸ trong khu«n khæ thêi gian quy ®Þnh vÒ t×nh tr¹ng cña kÕ ho¹ch kh¾c phôc hoÆc vÒ hµnh ®éng kh¾c phôc ®∙ thùc hiÖn. CÇn chó ý ph©n biÖt sù kh¸c biÖt gi÷a ba thuËt ng÷: sù kh¾c phôc, hµnh ®éng kh¾c phôc vµ hµnh ®éng phßng ngõa. Sù kh¾c phôc: Hµnh ®éng ®îc tiÕn hµnh ®Ó lo¹i bá sù kh«ng phï hîp ®∙ ®îc ph¸t hiÖn. Sù kh¾c phôc cã thÓ g¾n víi hµnh ®éng kh¾c phôc. Sù kh¾c phôc cã thÓ lµ lµm l¹i, söa l¹i hay h¹ cÊp... Hµnh ®éng kh¾c phôc: Hµnh ®éng ®îc tiÕn hµnh ®Ó lo¹i bá nguyªn nh©n cña sù kh«ng phï hîp ®∙ ®îc ph¸t hiÖn hay t×nh tr¹ng kh«ng mong muèn kh¸c. Cã thÓ cã nhiÒu nguyªn nh©n dÉn ®Õn mét sù kh«ng phï hîp. VÒ b¶n
chÊt, hµnh ® éng kh¾ c phôc g¾ n víi vi c ng¨n ngõa sù Ö t¸i d i n. Ô Hµnh ®éng phßng ngõa: Hµnh ®éng ®îc tiÕn hµnh ®Ó lo¹i bá nguyªn nh©n cña sù kh«ng phï hîp tiÒm Èn hay t×nh tr¹ng kh«ng mong muèn tiÒm Èn. Cã thÓ cã nhiÒu nguyªn nh©n cña mét sù kh«ng phï hîp tiÒm Èn. VÒ b¶n chÊt hµnh ®éng phßng ngõa g¾n víi viÖc ng¨n ngõa sù viÖc x¶y ra. Khi thÈm xÐt hµnh ®éng kh¾c phôc, chuyªn gia ®¸nh gi¸ ph¶i: 1. KiÓm tra xem c¸c nguyªn nh©n gèc rÔ ®∙ ®îc x¸c ®Þnh tho¶ ®¸ng; 2. KiÓm tra møc ®é t¬ng xøng vµ hiÖu lùc cña hµnh ®éng kh¾c phôc vµ phßng ngõa. HiÖu lùc cña hµnh ®éng kh¾c phôc cã thÓ ®îc ®¸nh gi¸ dùa trªn: PhÐp ®o/môc tiªu yªu cÇu trong kÕ ho¹ch c¶i tiÕn; NhËn thøc vµ kÕt qu¶ triÓn khai trong thùc tÕ c¸c kÕ ho¹ch c¶i tiÕn. 3. KiÓm tra viÖc thùc hiÖn hµnh ®éng kh¾c phôc vµ kÕt qu¶ cËp nhËt c¸c tµi liÖu cã liªn quan.
Phô lôc 2 ®¨ng ký chuyªn gia ®¸nh gi¸ 8.1 §¨ng ký chuyªn gia ®¸nh gi¸ C¸c yªu cÇu ® èi víi m ét chuyªn gi ® ¸nh gi hÖ thèng chÊt a ¸ lî ®î ® Ò ng c cËp trong I 190112: Hí dÉn ® ¸nh gi hÖ SO ng ¸ thèng chÊt lî Yªu cÇu ® èi ng víi chuyªn g i ® ¸nh g i a ¸. Ti chuÈn ® ã ªu ®a ra c¸c yªu cÇu vÒ vi c ® µo t¹o , ki Ö nh nghi Öm c«ng t¸c vµ ki nghi nh Öm liªn quan ® Õn ¶m b¶o chÊt ® lî , ki nghi ® ¸nh gi vµ c¸c yªu cÇu kh¸c vÒ kh¶ ng nh Öm ¸ n¨ng cña chuyªn g i ® ¸nh g i a ¸. Thñ tôc ® ¨ng ký vµ ki so¸t chuyªn gi ® ¸nh gi ®î x© y Óm a ¸ c dùng dùa trªn c¸c yªu cÇu cña I 19011. Theo ® ã, Ó SO ® cã thÓ ® ¨ng ký l chuyªn g i ® ¸nh g i cho m ét t chøng µm a ¸ æ nhËn, vÝ dô nh QUACERT, ét m c¸ nh© n ph¶i tho¶ m ∙ n c¸c yªu cÇu sau: - Tr×nh ®é: ngêi ®¨ng ký lµm chuyªn gia ®¸nh gi¸/chuyªn gia ®¸nh gi¸ trëng ph¶i tèt nghiÖp ®¹i häc hoÆc t¬ng ®¬ng trë lªn trong mäi lÜnh vùc; - Kinh nghiÖm lµm viÖc: øng viªn ph¶i cã Ýt nhÊt 4 n¨m kinh nghiÖm c«ng t¸c trong lÜnh vùc cô thÓ, kh«ng kÓ thêi gian ®µo t¹o, trong ®ã cã Ýt nhÊt 2 n¨m kinh nghiÖm liªn quan ®Õn ho¹t ®éng ®¶m b¶o chÊt lîng; - §µo t¹o vÒ ®¸nh gi¸: øng viªn ph¶i hoµn thµnh kho¸ ®µo t¹o chÝnh thøc vÒ ®¸nh gi¸ hÖ thèng chÊt lîng. Kho¸ ®µo t¹o nµy do tæ chøc chøng nhËn thùc hiÖn hoÆc ®îc tæ chøc chøng nhËn thõa nhËn. - Kinh nghiÖm ®¸nh gi¸: + ®èi víi chuyªn gia ®¸nh gi¸: Ph¶i tham gia Ýt nhÊt mét cuéc ®¸nh gi¸ do QUACERT thùc hiÖn víi t c¸ch quan s¸t viªn vµ tham gia ®¸nh gi¸ víi t c¸ch lµ chuyªn gia ®¸nh gi¸ tËp sù Ýt nhÊt lµ 4 cuéc ®¸nh gi¸ víi sù gi¸m s¸t cña chuyªn gia ®¸nh gi¸ trëng ®∙ ®îc phª duyÖt víi thêi lîng kh«ng Ýt h¬n 20 ngµy c«ng, trong ®ã cã Ýt nhÊt 10 ngµy c«ng ®¸nh gi¸ t¹i c¬ së. + ®èi víi chuyªn gia ®¸nh gi¸ trëng: Ph¶i tiÕn hµnh Ýt nhÊt 3 cuéc ®¸nh gi¸ hoµn chØnh víi t c¸ch lµ trëng ®oµn ®¸nh gi¸ tËp sù hoÆc díi sù gi¸m s¸t cña chuyªn
g i ® ¸nh g i trëng ® ∙ ®î phª duyÖ t víi thê i lî a ¸ c ng kh«ng Ýt h¬ n 15 ngµy c«ng, trong ® ã cã Ýt nhÊt 7 ngµy c«ng ® ¸nh gi t¹i c¬ së. ¸ Ngêi g i s¸t sÏ l Phi u nhËn xÐ t vÒ chuyªn g i ® ¸nh ¸m Ëp Õ a g i l c¬ së cho vi c xem xÐ t ® ¨ng ký chuyªn gi ® ¸nh ¸ µm Ö a gi ¸. Hå s¬ ® ¨ng ký chuyªn gi ® ¸nh gi a ¸/chuyªn g i ® ¸nh g i tr a ¸ ëng bao gåm : - Lý l Þch bao gåm m « t¶ ch i ti t vÒ qu¸ tr× nh ® µo t¹o , Õ ki nghi nh Öm l vi c vµ ki nghi µm Ö nh Öm ® ¸nh g i¸; - Cam kÕ t b¶o m Ët; - B¶n sao c¸c chøng chØ bao gåm chøng chØ ® µo t¹o chuyªn gi ® ¸nh gi a ¸; - Hå s¬ vÒ ki nghi nh Öm ® ¸nh g i (nÕ u cã); ¸ - NhËn xÐ t cña c¸c c¬ quan trí ® © y c (nÕ u cã). ThÈm xÐt hå s¬ ®¨ng ký chuyªn gia ®¸nh gi¸/chuyªn gia ®¸nh gi¸ trëng: Mét tiÓu ban kü thuËt sÏ ®îc tæ chøc chøng nhËn thµnh lËp ®Ó xem xÐt viÖc ®¨ng ký mét chuyªn gia ®¸nh gi¸ ®ñ ®iÒu kiÖn theo yªu cÇu cña tæ chøc chøng nhËn. Ban kü thuËt sÏ xem xÐt c¸c hå s¬ ®Ó chÊp nhËn hay kh«ng chÊp nhËn mét øng viªn. Khi c¸c hå s¬ ®¹t yªu cÇu, Ban kü thuËt sÏ kiÕn nghÞ ®¨ng ký ®Ó l∙nh ®¹o tæ chøc chøng nhËn phª duyÖt, khi ®ã øng viªn chÝnh thøc trë thµnh chuyªn gia ®¸nh gi¸ ®îc ®¨ng ký bëi tæ chøc chøng nhËn. Mçi chuyªn gia sÏ cã mét m∙ sè ®Ó theo dâi. 8.2 Duy tr× hiÖu lùc ®¨ng ký chuyªn gia: ViÖc ®¨ng ký chuyªn gia ®¸nh gi¸ cã hiÖu lùc trong vßng ba n¨m. §Ó duy tr× hiÖu lùc cña viÖc ®¨ng ký, c¸c chuyªn gia ®¸nh gi¸ ph¶i: - Cam kÕt tu©n thñ vµ tu©n thñ c¸c ®iÒu lÖ chuyªn gia ®¸nh gi¸ (Code of Conduct) cña tæ chøc chøng nhËn; - Tham gi¸ c¸c kho¸ ®µo t¹o n©ng cao nghiÖp vô, ®Æc biÖt lµ khi cã thay ®æi trong tiªu chuÈn chøng nhËn hoÆc khi cã sù thay ®æi lín trong thñ tôc chøng nhËn cña tæ chøc chøng nhËn;
- TiÕn hµnh Ýt nhÊt 5 cuéc ®¸nh gi¸ hoµn chØnh (®èi ví i chuyªn gia ®¸nh gi¸ tr ëng ph¶i tham gia Ýt nhÊt 2 cuéc trong sè ®ã ví i t c¸ch tr ëng ®oµn ®¸nh gi¸ ) ; - Th«ng b¸o cho tæ chøc chøng nhËn vÒ mäi khiÕu n¹ i l i ªn quan ®Õn ho¹t ®éng ®¸nh gi¸ cña m×nh. Tæ chøc chøng nhËn sÏ : - Thu thËp ®¸nh gi¸ cña kh¸ch hµng vÒ c¸c chuyªn gia ®¸nh gi¸ th«ng qua th gãp ý vÒ chuyªn gia ®¸nh gi¸ ; - §¸nh gi¸ c¸c chuyªn gia ®¸nh gi¸ Ýt nhÊt 1 n¨m 1 lÇn trong 3 n¨m ®Çu vµ 2 lÇn trong 3 n¨m t iÕp theo. HÕt thêi gian 3 n¨m, c¸c chuyªn gia ®¸nh gi¸ sÏ ® xem îc xÐt ®Ó gia h¹n ®¨ng ký theo mét thêi h¹n 3 n¨m t iÕp theo.
Phô lôc 3 mét sè biÓu mÉu ®¸nh gi¸ ghi chÐp ®¸nh gi¸ Bé phËn/khu vùc ®î ® ¸nh gi c ¸: Chuyªn gi ® ¸nh gi a ¸: Ngµy: Ref. PhÇn ghi chÐ p th«ng tin NhËn xÐ t
b¸o c¸o sù kh«ng phï hîp C«ng ty: ABC Ltd. NCR sè: NVL 01 Bé phËn / Khu vùc: Ph©n Ngµy: 09/01/2001 xëng Tiªu chuÈn: Chuyªn gia ®¸nh gi¸: Ng. V¨n ISO 9001:2000 L©m §iÒu sè: §¹i diÖn bªn ®îc ®¸nh gi¸: 7.1 N.V. Lîi m« t¶ Sù kh«ng phï hîp θ NÆng θ nhÑ Thñ tôc kiÓm tra QP428 kh«ng quy ®Þnh chuÈn mùc kiÓm tra cho c¸c cÊu kiÖn c¬ khÝ sè z1558, p2186 nguyªn nh©n cña sù kh«ng phï hîp: C¸c ®Æc tÝnh kü thuËt cña cÊu kiÖn c¬ khÝ quan träng cha ®ùoc nhãm kü thuËt x¸c ®Þnh. cÇn cã th¶o luËn víi bé phËn s¶n xuÊt vµ ®¶m b¶o chÊt lîng hµnh ®éng kh¾c phôc vµ phßng ngõa: Trëng phßng kü thuËt chÞu tr¸ch nhiÖm bæ sung thñ tôc sè QP428 truíc ngµy 15/02/2001 c¸c néi dung vÒ chuÈn mùc kiÓm tra t¬ng øng víi c¸c cÊu kiÖn c¬ khÝ mµ theo yªu cÇu. Trëng bé phËn ®¶m b¶o chÊt lîng chÞu tr¸ch nhiÖm th«ng b¸o vµ ®µo t¹o nh©n viªn kiÓm tra tríc ngµy 30/02/2001. Ngµy hoµn thµnh thùc tÕ: X¸c nhËn cña ®¹i diÖn bé phËn 30/01/2001 ®îc §G: ThÈm tra hµnh ®éng kh¾c phôc NhËn xÐt: Hµnh ®éng kh¾c phôc cã hiÖu lùc. QP 428 ®∙ ®îc söa ®æi sang ver.01. C¸c nh©n viªn kiÓm tra ®ang tu©n thñ theo ®óng yªu cÇu.
ChÊp nhËn: 4 Kh«ng chÊp nhËn: X¸c nhËn cña chuyªn gi ® ¸nh gi a ¸: Ngµy / Date: 04/02/2001 Ký: Ng. V¨n L©m b¸o c¸o ®¸nh gi¸  Tªn tæ chøc ®îc ®¸nh gi¸:  §Þa chØ:  Môc tiªu ®¸nh gi¸:  Ph¹m vi ®¸nh gi¸  Ngµy ®¸nh gi¸:  Tiªu chuÈn:  Ngêi ®¹i diÖn:  §oµn ®¸nh gi¸: 1. Tãm t¾t qu¸ tr×nh ®¸nh gi¸ a) Nh÷ng ho¹t ®éng/®Þa ®iÓm ®∙ ®îc ®¸nh gi¸: b) NhËn xÐt vÒ mÆt m¹nh cña hÖ thèng: c) NhËn xÐt vÒ mÆt yÕu cña hÖ thèng: d) NhËn xÐt vÒ ho¹t ®éng c¶i tiÕn: e) KÕt qu¶ ®¸nh gi¸ cô thÓ Sè ®iÓm KPH nÆng: Sè ®iÓm KPH nhÑ: Sè ®iÓm lu ý: 2. KiÕn nghÞ
c¸c Bé phËn ®îc ®¸nh gi¸ §Þa ®iÓm sè: C T ®oµn ®¸nh gi¸: G æ 1) § N G G 2) 3) S 4) è 5) Ngµy: CG§G : ISO 9001:2000 4.1 4.2 5.1 5..2 5.3 5.4 5.5 5.6 6.1 6.2 6.3 6.4 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 7.6 8.1 8.2 8.3 8.4 8.5 Tæng sè KPH NÆng: KPH NhÑ:
§Þa ®iÓm1/ Site 1: ............................................................................... .................................................................................. .. §Þa ®iÓm2/ Site 2: ............................................................................... .................................................................................. .. Chó ý: Dïng " " ®Ó biÓu thÞ néi dung ®∙ ®îc ®¸nh gi¸ mµ kh«ng cã ®iÓm kh«ng phï hîp; Dïng " KAD " ®Ó biÓu thÞ ®iÒu kh«ng ¸p dông Dïng con sè ®Ó biÓu thÞ sè ®iÓm kh«ng phï hîp t×m thÊy t¬ng øng víi bé phËn vµ ®iÒu cña tiªu chuÈn; Dïng con sè víi dÊu " * " bªn c¹nh ®Ó biÓu thÞ sù kh«ng phï hîp nÆng; BiÓu nµy dïng cho mäi CG§G. Trëng ®oµn cã tr¸ch nhiÖm lËp 1 b¶n tæng kÕt chung. Ngµy th¸ng n¨m Trëng ®oµn ®¸nh gi¸
lý lÞch tù thuËt curriculum vitae Lo¹i h× nh ® ¨ng ký/ Type of registration: Auditor Lead Auditor Specialist Hä vµ tªn / name: ....................................................................................... ........................................................................................... Ngµy th¸ng n¨m sinh / date of birth: ..................................................................................... .................................................... nam hay n÷ / SEX: ....................................Quèc tÞch / nationality: ......................................................... T×nh tr¹ng h«n nh©n / MARITAL status: ..................................................................................... ...................................... N¬i sinh / place of birth: ................................................................................. ............................................................................. §Þa chØ n¬i ë / home ADDRESS: ................................................................................... ........................................................................ ............................................................................................ .................... Tel:........................................................................................ ......... §Þa chØ c¬ quan / Office address: ................................................................................... ...................................................... ............................................................................................ .................... Tel:........................................................................................ ......... Chøc vô / position: ................................................................. c¸c kho¸ ®µo t¹o c¬ b¶n ®∙ qua / academic and further traning couses Thêi gian/Date Chuyªn ngµnh/ Trêng/Tæ chøc ®µo t¹o B»ng cÊp/ tõ/from..........®Õ Speciality Training Oganization Degree of n/to.......... Cert×ficate
c¸c kho¸ §µo t¹o vÒ ®¸nh gi¸ / Auditing Training courses Thêi Tªn kho¸ häc/ Tæ chøc ®µo t¹o/ Lo¹i chøng chØ/ Sè chøng gi /Date an Title of Training Courses Training Type of chØ/ tõ Organization Certificate Certifi ngµy...... ( ®¹t hoÆc tham dù/ cate No. . Attendant ®Õn orSucessful) ngµy..... qu¸ tr×nh c«ng t¸c / work EXPERIENCE Thêi gi /Date an C¬ quan c«ng t¸c/ C«ng viÖc thùc hiÖn/ Chøc vô/ tõ Employer Job Details Position ..........®Õn. ......... Kinh nghiÖm ®¸nh gi¸/ Auditing Experience 1. §∙ ®îc ®¨ng ký lµ / Being registered as CG§G/ Auditor CG§G trëng/ Lead Auditor 2. Sè thÎ / card number: 3. C¬ quan ®¨ng ký/ Registered by:
4. C¸c lÜnh vùc ®∙ ®¨ng ký / Registered Fields: Cam ®oan /DECLARATION: T«i xin cam ®oan mäi lêi khai trªn lµ ®óng, nÕu sai t«i xin hoµn toµn chÞu tr¸ch nhiÖm./ I certify that the statements made by me in this form are true and correct to the best of my knowledge. Ngµy / Date: Ngêi khai ký / Signature:
Cam kÕt cña chuyªn gia ®¸nh gi¸/ chuyªn gia kü thuËt statement of Auditor/ specialist Hä vµ tªn ngêi cam kÕt/ Full Name: ................................................................... ................................ Chøc vô hiÖn t¹i/ Position: .................................................................. ..................................................... c¬ quan/ Organisation: .............................. ............. ...................... ............................................................. §Þa chØ/ Address: ................................................................ .................................. ...................................... ... §iÖn tho¹i/ Tel.................................................. Fax: ......................................................................... ... E mail: ................................................................... ......................................................................... ................ Chøng minh th sè/ ID Card or Passport Number: ................................................................. .................. Néi dung cam kÕt: 1. T«i xin cam kÕt thùc hiÖn nhiÖm vô ®îc ph©n c«ng trong ®oµn ®¸nh gi¸ mét c¸ch tin cËy vµ c«ng minh ®èi víi tæ chøc chøng nhËn còng nh tæ chøc ®îc ®¸nh gi¸. 2. T«i cam kÕt sÏ khai b¸o víi tæ chøc chøng nhËn mèi quan hÖ gi÷a t«i vµ tæ chøc ®îc ®¸nh gi¸ mµ cã thÓ g©y ¶nh hëng ®Õn tÝnh kh¸ch quan cña cuéc ®¸nh gi¸. 3. T«i cam kÕt kh«ng nhËn hèi lé, quµ biÕu, hoa hång, sù gi¶m gi¸ hoÆc lîi tøc tõ tæ chøc ®îc ®¸nh gi¸, tõ ®¹i diÖn cña hä hoÆc ngêi cã liªn quan. 4. T«i cam kÕt kh«ng tiÕt lé cho bÊt cø tæ chøc hoÆc c¸ nh©n nµo c¸c th«ng tin thu nhËn ®îc trong qu¸ tr×nh tiÕn hµnh c¸c ho¹t ®éng chøng nhËn, trõ khi ®îc C¬ së ®îc ®¸nh gi¸ vµ tæ chøc chøng nhËn uû quyÒn b»ng v¨n b¶n. 5. T«i cam kÕt kh«ng lµm g× tæn h¹i ®Õn uy tÝn vµ lîi Ých cña tæ chøc ®îc ®¸nh gi¸. 6. T«i cam kÕt kh«ng lµm g× tæn h¹i ®Õn uy tÝn vµ lîi Ých cña tæ chøc chøng nhËn.
7. T«i ®¶m b¶o thùc hiÖn ®Çy ®ñ c¸c yªu cÇu thñ tôc cña tæ chøc chøng nhËn. .............................. ........ Ngêi cam kÕt/ stateperson (Ký vµ ghi râ hä tªn/ name and signaturre)