Thuyết trình: Quỹ đầu tư

Chia sẻ: Trần Ngọc Hưng | Ngày: | Loại File: PPT | Số trang:33

Thêm vào BST

Báo xấu

347
lượt xem 48
download

Download Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ

Thuyết trình: Quỹ đầu tư xoay quanh các vấn đề chính về khái niệm, lịch sử và phân loại, ưu và nhược điểm của quỹ đầu tư, chứng chỉ quỹ, công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát, thực trạng và giải pháp quỹ đầu tư ở Việt Nam. Tham khảo để nắm bắt nội dung chi tiết.

Chủ đề:

Bình luận(0) Đăng nhập để gửi bình luận!

Lưu

Nội dung Text: Thuyết trình: Quỹ đầu tư

QUỸ ĐẦU TƯ Trình bày: NHÓM 3 1
LOGO Danh sách nhóm 1. Đỗ Trọng Viên 2. Nguyễn Thu Hằng 3. Tôn Thanh Hiền 4. Vũ Thị Thu Hương 5. Đào Văn Tuấn 6. Phan Phúc Ninh 7. Phạm Văn Biên www.themegallery.com 2
LOGO Contents Quỹ đầu tư. Lịch sử hình thành và phân loại. Chứng chỉ quỹ là gì? Công ty quản lý quỹ Ngân hàng giám sát Thực trạng của quỹ đầu tư ở Việt Nam. Giải pháp. www.themegallery.com
LOGO Tổng quát www.themegallery.com 4
I. QUỸ ĐẦU TƯ LOGO  Khái niệm Qũy đầu tư(QĐT)hay còn gọi là công ty ủy thác đầu tư là một định chế phi ngân hàng tập trung các nguồn vốn nhỏ lẻ nhàn rồi bằng việc phát hành các chứng chỉ góp vốn.  Đặc điểm + người góp vốn không có quyền xen vào hoạt động đầu tư của các nhà quản lý quỹ. + đầu tư như một chủ thể duy nhất. + bị giám sát chặt chẽ của cơ quan quản lý và ngân hàng. www.themegallery.com 5
LOGO Lợi ích quỹ đầu tư Phân tán rủi ro Giảm thiểu chi phí đầu tư Lợi ích quỹ đầu chuyên nghiệp tư đem lại Bảo vệ Trước Hành cổ đông vi xấu hấp dẫn www.themegallery.com
LOGO Phân loại  Căn cứ vào nguồn vốn huy động Quỹ tập thể(quỹ công chúng) Quỹ cá nhân(quỹ thành viên) + phát hành rộng rãi + cho một nhóm các thành viên + tính thanh khoản cao. hoặc nhà đầu tư nhỏ lẻ có thể +cung cấp cho các nhà đầu tư được lựa chọn. nhỏ phương tiện đầu tư + tính thanh khoản thấp hơn quỹ tập thể. + họ có thể kiểm soát hoạt động đầu tư của quỹ 7
LOGO Căn cứ vào đối tượng đầu tư Quỹ đầu tư trái phiếu và thu nhập Quỹ đầu Quỹ tư thị đầu tư trường cổ tiền tệ Quỹ đầu tư phiếu Các quỹ khác www.themegallery.com
LOGO Phân loại  Căn cứ vào cấu trúc vận động vốn Quỹ đóng Quỹ mở + phát hành chứng chỉ quỹ một lần + NĐT có thể mua/bán chứng chỉ duy nhất không thực hiện việc quỹ với giá trị thuần vào thời điểm mua/bán khi NĐT có nhu cầu. giao dịch. + tổng vốn huy động cố định + tổng vốn huy động có thể thay + có thể mua đi bán lại trên thị đổi trường thứ cấp sau khi chứng chỉ + không thể mua đi bán lại trên thị quỹ đã được yết giá trên thị trường trường thứ cấp mà phải giao dịch thứ cấp. trực tiếp với công ty quản lý quỹ => Có thể tạo tính thanh khoản => Chỉ có thể thực hiện được trên cho chứng chỉ quỹ thị trường chứng khoán phát triển. 9
LOGO Phân loại  Căn cứ vào cơ cấu tổ chức và hoạt động của quỹ Quỹ đầu tư dạng công ty Quỹ đầu tư dạng hợp đồng + quỹ đầu tư là một pháp + quỹ đầu tư không phải là pháp nhân nhân và được tổ chức dưới + CTQL quỹ đứng ra huy động vốn, dạng công ty cổ phần truyền đầu tư theo các điều lệ đã ghi trên hợp đồng. thống. + NHGS có vai trò bảo quản vốn và +CTQLQ và hoạt động như giám sát hoạt động đầu tư. Quan hệ một nhà tư vấn đầu tư, phân giữa CTQLQ và NHGS được ghi trên loại danh mục đầu tư và các hợp đồng giám sát. hoạt động quản trị kinh doanh khác. www.themegallery.com 10
LOGO Quỹ đầu tư Căn cứ vào cơ cấu tổ chức Quỹ đầu tư dạng hợp Quỹ đầu tư dạng công ty đồng QĐTkhông phải là pháp QĐT là một pháp nhân và nhân được tổ chức dưới dạng + CTQL quỹ đứng ra công ty cổ phần truyền huy động vốn, đầu tư thống. theo các điều lệ đã ghi +CTQLQ và hoạt động như trên hợp đồng. một nhà tư vấn đầu tư, phân + NHGS có vai trò bảo loại danh mục đầu tư và các quản vốn và giám sát hoạt động quản trị kinh hoạt động đầu tư. Quan doanh khác. hệ giữa CTQLQ và NHGS được ghi trên hợp đồng giám sát www.themegallery.com
LOGO Chứng chỉ quỹ  Khái niệm là chứng khoán xác nhận quyền sở hữu của nhà đầu tư đối với một phần vốn góp của quỹ đại chúng.  Về bản chất, chứng chỉ quỹ cũng giống như cổ phiếu của một công ty: là bằng chứng xác nhận quyền sở hữu, hưởng lợi nhuận trên phần vốn góp và đặc biệt được niêm yết trên TTCK để mua bán giữa các NĐT. www.themegallery.com 12
LOGO 13
LOGO Tại sao nhà đầu tư lại chọn chứng chỉ quỹ ? 14
LOGO Sự khác nhau giũa chứng chỉ quỹ và cổ phiếu Text Chứng chỉ quỹ Cổ phiếu Phương tiện thành lập , Huy động vốn quỹ Cổ đông phổ Không có quyền quyết thông được quyền định hay biểu quyết, quản lí công ty Sự khác nhau làm những điều này • khi đầu tư riêng mua chứng chỉ quỹ, những điều này sẽ do lẻ vào CP TP, NĐT chủ yếu phải dựa công ty quản lý quỹ thay vào sự đánh giá mặt NĐT thực hiện việc của mình để ra đánh giá để ra quyết quyết định đầu tư định đầu tư và theo dõi khoản đầu tư www.themegallery.com
LOGO mối quan hệ với các tổ chức liên quan Cơ quan nhà nước Công ty Ngân hàng quản lý quỹ Quỹ đầu tư giám sát Kiểm toán
LOGO Table Khái niệm Công ty quản lý quỹ Chức năng Nghĩa vụ
LOGO Công ty quản lý quỹ  Khái niệm là một loại hình tổ chức trung gian tài chính chuyên thành lập và quản lý các quỹ đầu tư phục vụ nhu cầu đầu tư trung và dài hạn của công chúng. www.themegallery.com 18
LOGO Chức năng 1. Quản lý quỹ đầu tư  Huy động và quản lý vốn và tài sản  Tập trung đầu tư theo danh mục đầu tư  Quản lý đầu tư chuyên nghiệp 2. Tư vấn đầu tư và tư vấn tài chính  Thực hiện việc tư vấn đầu tư và tư vấn về quản trị cho các khách hàng  Hỗ trợ khách hàng tối ưu hóa các khoản đầu tư thông qua các công cụ tài chính  Tối ưu hóa các nguồn vốn cho các nhà đầu tư 3. Nghiên cứu thông qua việc phân tích tài chính, phân tích thị trường từ đó đưa ra các tư vấn và quản lý danh mục đầu tư. www.themegallery.com 19
LOGO Nghĩa vụ 1. Tách biệt giữa tiền và chứng khoán của nhà đầu tư với tiền và chứng khoán của QĐT. 2. Cung cấp đầy đủ các thông tin cho NĐT. 3. Xây dựng hệ thống giám sát nội bộ, quản trị rủi ro, tránh mâu thuẫn lợi ích trong nội bộ công ty và với những người giao dịch 4. Ký hợp đồng với khách hàng. 20