Khóa luận tốt nghiệp: Đánh giá thực trạng hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty Chứng khoán Hòa Bình

LỜI CAM ĐOAN<br /> Tôi xin cam đoan khóa luận này là do tự bản thân thực hiện và không sao chép các<br /> công trình nghiên cứu của người khác để làm sản phẩm của riêng mình. Các thông tin thứ<br /> cấp sử dụng trong khóa luận là có nguồn gốc và được trích dẫn rõ ràng. Tôi hoàn toàn<br /> chịu trách nhiệm về tính xác thực và nguyên bản của khóa luận.<br /> Sinh viên<br /> <br /> Nguyễn Thành Đạt<br /> <br /> LỜI CẢM ƠN<br /> Để hoàn thành được khóa luận tốt nghiệp với đề tài: “Đánh giá thực trạng hoạt<br /> động môi giới chứng khoán tại công ty Chứng khoán Hòa Bình” tôi đã nhận được sự<br /> giúp đỡ, góp ý tận tình của quý thầy cô trong khoa Tài chinh - Ngân hàng, Đại học Thăng<br /> Long, đặc biệt là từ giảng viên hướng dẫn Phan Hồng Giang.<br /> <br /> ới l ng kính trọng và bi t<br /> <br /> n sâu s c tôi xin được này t lời cảm n chân thành tới các giảng viên đã giúp đỡ tôi<br /> hoàn thành tốt khóa luận của mình.<br /> <br /> Thang Long University Library<br /> <br /> MỤC LỤC<br /> PHẦN MỞ ĐẦU ................................................................................................................. 1<br /> PHẦN NỘI DUNG ............................................................................................................. 5<br /> CHƯƠNG I ......................................................................................................................... 5<br /> NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN .......... 5<br /> 1.1. Tổng quan về công ty chứng khoán ........................................................................... 5<br /> 1.1.1. Khái niệm công ty chứng khoán ............................................................................... 5<br /> 1.1.2. Phân loại công ty chứng khoán ................................................................................ 7<br /> 1.1.3. Vai trò công ty chứng khoán ..................................................................................... 9<br /> 1.1.4. Chức năng của công ty chứng khoán..................................................................... 11<br /> 1.1.5. Khái quát những hoạt động ch nh của một công ty chứng khoán ....................... 11<br /> 1.2. Nghiệp vụ môi giới chứng khoán ............................................................................. 15<br /> 1.2.1. Khái niệm môi giới chứng khoán ........................................................................... 15<br /> 1.2.2. Vai trò của hoạt động môi giới chứng khoán ........................................................ 16<br /> 1.2.3. Đặc điểm của nghiệp vụ môi giới chứng khoán .................................................... 18<br /> 1.2.4. Quy trình của nghiệp vụ môi giới chứng khoán .................................................... 19<br /> 1.2.5. Các loại hình môi giới chứng khoán ...................................................................... 20<br /> 1.2.6. Phát triển hoạt động môi giới của công ty chứng khoán ...................................... 21<br /> 1.2.7. Các nhân tố ảnh hưởng tới khả năng phát triển hoạt động của nghiệp vụ môi<br /> giới chứng khoán ............................................................................................................... 22<br /> CHƯƠNG 2 ....................................................................................................................... 26<br /> THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG<br /> KHOÁN HÒA BÌNH ........................................................................................................ 26<br /> 2.1. Khái quát về công ty Cổ phần Chứng khoán Hòa Bình ........................................ 26<br /> 2.1.1. Giới thiệu về công ty Cổ phần Chứng khoán Hòa Bình ....................................... 26<br /> 2.1.2. Cơ cấu tổ chức của công ty Cổ phần Chứng khoán Hòa Bình............................. 27<br /> 2.1.3. Cơ cấu tổ chức các phòng ban ................................................................................ 28<br /> 2.1.4. Thực trạng hoạt động kinh doanh tại công ty Cổ phần Chứng khoán Hòa Bình<br /> ............................................................................................................................................ 30<br /> 2.1.5. Những thuận lợi và khó khăn ................................................................................. 37<br /> 2.2. Thực trạng hoạt động mối giới tại công ty Cổ phần Chứng khoán Hòa Bình .... 40<br /> 2.2.1. Quy trình nghiệp vụ môi giới tại Cổ phần Chứng khoán Hòa Bình .................... 40<br /> <br /> 2.2.2. Biểu ph giao dịch tại công ty Cổ phần Chứng khoán Hòa Bình ......................... 42<br /> 2.2.3. Thực trạng hiệu quả hoạt động môi giới chứng khoán ........................................ 43<br /> 2.3. Đánh giá hiệu quả hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty Cổ phần Chứng<br /> khoán Hòa Bình ................................................................................................................ 49<br /> 2.3.1. Những kết quả đạt được .......................................................................................... 49<br /> 2.3.2. Tồn tại và nguyên nhân........................................................................................... 50<br /> CHƯƠNG 3 ....................................................................................................................... 52<br /> GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN<br /> CHỨNG KHOÁN HÒA BÌNH ....................................................................................... 52<br /> 3.1. Định hướng phát triển hoạt động môi giới của công ty Cổ phần Chứng khoán<br /> Hòa Bình. ........................................................................................................................... 52<br /> 3.1.1. Định hướng phát triển chung của thị trường Chứng khoán Việt Nam ............... 52<br /> 3.1.2. Định hướng phát triển của công ty Cổ phần Chứng khoán Hòa Bình ................ 53<br /> 3.2. Giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới Chứng khoán tại tại công<br /> ty Cổ phần Chứng khoán Hòa Bình. .............................................................................. 54<br /> 3.2.1. Xậy dựng đội ngũ nhân viên chuyên nghiệp cả về chất và lượng gắn liền với chế<br /> độ lương thưởng theo quy định nhà nước. ...................................................................... 54<br /> 3.2.2. Phát triển hoạt động thu hút khách hàng để giành thị phần ................................ 56<br /> 3.2.3. Đa dạng hóa các sản phẩm dịch vụ ........................................................................ 57<br /> 3.2.4. Từng bước hoàn thiện chất lượng nghiệp vụ ........................................................ 57<br /> 3.2.5. Các giải pháp về cơ sở vật chất kỹ thuật................................................................. 59<br /> 3.2.6. Các giải pháp khác .................................................................................................. 59<br /> 3.3. Một số đề xuất ............................................................................................................ 59<br /> 3.3.1. Đề xuất đối với Bộ Tài Ch nh ................................................................................. 59<br /> 3.3.2. Đề xuất đối với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước .................................................. 60<br /> 3.3.3. Đề xuất đối với các nhà đầu tư trên TTCK Việt Nam............................................ 61<br /> KẾT LUẬN ....................................................................................................................... 63<br /> PHỤ LỤC .......................................................................................................................... 64<br /> DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO ........................................................................ 65<br /> <br /> Thang Long University Library<br /> <br /> DANH MỤC VIẾT TẮT<br /> <br /> Ký hiệu viết tắt<br /> <br /> Tên đầy đủ<br /> <br /> BKS<br /> <br /> Ban kiểm soát<br /> <br /> CTCK<br /> <br /> Công ty Chứng khoán<br /> <br /> ĐHĐCĐ<br /> <br /> Đại hội đồng cổ đông<br /> <br /> HBS<br /> <br /> Công ty Cổ phần Chứng khoán H a Bình<br /> <br /> HNX<br /> <br /> Sàn giao dịch Chứng khoán Hà Nội<br /> <br /> HOSE<br /> <br /> Sàn giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh<br /> <br /> HĐQT<br /> <br /> Hội đồng quản trị<br /> <br /> NĐT<br /> <br /> Nhà đầu tư<br /> <br /> SGDCK<br /> <br /> Sở giao dịch Chứng khoán<br /> <br /> Tp.HCM<br /> <br /> Thành phố Hồ Chí Minh<br /> <br /> TTCK<br /> <br /> Thị trường chứng khoán<br /> <br />